{"id":548,"date":"2026-01-05T18:37:15","date_gmt":"2026-01-05T18:37:15","guid":{"rendered":"http:\/\/hykaz.net\/securities\/enforcement\/investigations\/file-a-complaint\/securities\/"},"modified":"2026-04-20T20:51:48","modified_gmt":"2026-04-20T20:51:48","slug":"complaint-securities","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/hykaz.net\/fr\/enforcement\/investigations\/file-a-complaint\/complaint-securities\/","title":{"rendered":"Valeurs mobili\u00e8res"},"content":{"rendered":"<div data-wp-context=\"{ &quot;autoclose&quot;: true, &quot;accordionItems&quot;: [] }\" data-wp-interactive=\"core\/accordion\" role=\"group\" class=\"wp-block-accordion is-layout-flow wp-block-accordion-is-layout-flow\">\n<div data-wp-class--is-open=\"state.isOpen\" data-wp-context=\"{ &quot;id&quot;: &quot;accordion-item-1&quot;, &quot;openByDefault&quot;: false }\" data-wp-init=\"callbacks.initAccordionItems\" data-wp-on-window--hashchange=\"callbacks.hashChange\" class=\"wp-block-accordion-item is-layout-flow wp-block-accordion-item-is-layout-flow\">\n<h3 class=\"wp-block-accordion-heading\"><button aria-expanded=\"false\" aria-controls=\"accordion-item-1-panel\" data-wp-bind--aria-expanded=\"state.isOpen\" data-wp-on--click=\"actions.toggle\" id=\"accordion-item-1\" type=\"button\" class=\"wp-block-accordion-heading__toggle\"><span class=\"wp-block-accordion-heading__toggle-title\"><strong>Valeurs mobili\u00e8res<\/strong><\/span><span class=\"wp-block-accordion-heading__toggle-icon\" aria-hidden=\"true\">+<\/span><\/button><\/h3>\n\n\n\n<div aria-labelledby=\"accordion-item-1\" data-wp-bind--hidden=\"state.isHidden\" data-wp-on--beforematch=\"actions.handleBeforeMatch\" id=\"accordion-item-1-panel\" role=\"region\" class=\"wp-block-accordion-panel is-layout-flow wp-block-accordion-panel-is-layout-flow\">\n<p class=\"wp-block-paragraph\"><\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Avant de d\u00e9poser une plainte, v\u00e9rifiez si la personne physique ou morale est d\u00fbment inscrite. Pour cela, consultez le&nbsp;<a href=\"https:\/\/info.securities-administrators.ca\/nrsmobile\/nrssearch.aspx\">Moteur de recherche national de renseignements sur l\u2019inscription<\/a>. Si la personne physique ou morale est inscrite, s\u00e9lectionnez \u00ab Valeurs mobili\u00e8res \u00bb ou \u00ab Marchandises \u00bb ci-dessous pour d\u00e9terminer la meilleure marche \u00e0 suivre.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Si l\u2019inscription&nbsp;<strong>n\u2019est pas<\/strong>&nbsp;confirm\u00e9e, remplissez le&nbsp;<a href=\"https:\/\/themfsa.ca\/wp-content\/uploads\/2023\/11\/complaint_form-final.pdf\">formulaire de plainte<\/a>.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Si la personne physique ou morale est inscrite, voici certaines mesures \u00e0 prendre pour r\u00e9gler les difficult\u00e9s avec votre conseiller ou la soci\u00e9t\u00e9. Si vous souhaitez d\u00e9poser une plainte \u00e0 l\u2019\u00e9gard d\u2019une soci\u00e9t\u00e9 ou d\u2019un conseiller inscrit, suivez les \u00e9tapes suivantes pour trouver une solution :<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">1.\tParlez \u00e0 votre conseiller. Expliquez-lui le probl\u00e8me ou ce qui vous pr\u00e9occupe. V\u00e9rifiez si la situation peut \u00eatre r\u00e9gl\u00e9e \u00e0 votre satisfaction.<br>2.\tRencontrez le directeur. Si votre conseiller ne peut vous aider, demandez \u00e0 rencontrer le directeur de la succursale pour lui expliquer la situation et trouver une solution.<br>3.\tCommuniquez avec le service de la conformit\u00e9 et l\u2019Organisme canadien de r\u00e9glementation des investissements. Si la plainte n\u2019est pas r\u00e9solue \u00e0 votre satisfaction par le conseiller ou le directeur de la succursale, vous pouvez d\u00e9poser par \u00e9crit une plainte aupr\u00e8s du service de la conformit\u00e9 de la soci\u00e9t\u00e9 et de l\u2019Organisme canadien de r\u00e9glementation des investissements, qui r\u00e9git les activit\u00e9s et les normes de pratique de la soci\u00e9t\u00e9. Informez-vous sur la mani\u00e8re de communiquer avec le service de la conformit\u00e9 et l\u2019Organisme canadien de r\u00e9glementation des investissements.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Si vous ne parvenez pas \u00e0 r\u00e9gler la situation avec votre conseiller, le directeur de la succursale, l\u2019agent de conformit\u00e9 ou l\u2019Organisme canadien de r\u00e9glementation des investissements, vous pouvez remplir un formulaire de plainte et le d\u00e9poser aupr\u00e8s de la Commission des valeurs mobili\u00e8res du Manitoba (la \u00ab Commission \u00bb) et demander \u00e0 parler \u00e0 un enqu\u00eateur. Cliquez ici pour t\u00e9l\u00e9charger le formulaire.&nbsp;<a href=\"https:\/\/themfsa.ca\/wp-content\/uploads\/2024\/02\/complaint_form-final-1.pdf\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\">ici<\/a>&nbsp;to download a printed complaint form.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Il est important de transmettre tous les renseignements pertinents \u00e0 la plainte, entre autres les dates, les heures et certains documents, comme les relev\u00e9s de compte, la correspondance et les notes. Un dossier complet aidera nos enqu\u00eateurs \u00e0 traiter votre plainte plus efficacement.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Les plaintes sont examin\u00e9es par le personnel de la Commission qui d\u00e9termine si une enqu\u00eate doit \u00eatre d\u00e9clench\u00e9e, si la plainte peut \u00eatre trait\u00e9e plus efficacement par un autre organisme ou si elle doit \u00eatre class\u00e9e sans examen suppl\u00e9mentaire. Pour en savoir plus sur ce qui se passe lors du d\u00e9p\u00f4t d\u2019une plainte aupr\u00e8s de la Commission, t\u00e9l\u00e9chargez le&nbsp;<a href=\"https:\/\/themfsa.ca\/wp-content\/uploads\/Four-Stages-of-Enforcement.png\">tableau du processus d\u2019application des lois.<\/a>&nbsp;(PDF).<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Lors de l\u2019examen d\u2019une plainte, le personnel de la Commission peut \u00eatre appel\u00e9 \u00e0 recueillir des \u00ab renseignements personnels \u00bb au sens de la Loi sur l\u2019acc\u00e8s \u00e0 l\u2019information et la protection de la vie priv\u00e9e du Manitoba (C.P.L.M. c. F175). Les renseignements personnels peuvent \u00eatre communiqu\u00e9s \u00e0 un autre organisme de r\u00e9glementation des valeurs mobili\u00e8res, \u00e0 un organisme d\u2019autor\u00e9glementation, \u00e0 un organisme d\u2019application des lois ou \u00e0 toute personne (y compris le sujet de la plainte) si le personnel d\u00e9termine qu\u2019une telle communication est n\u00e9cessaire pour proc\u00e9der \u00e0 l\u2019examen de la plainte, mener une enqu\u00eate ou entreprendre des mesures d\u2019application des lois.<\/p>\n<\/div>\n<\/div>\n\n\n\n<div data-wp-class--is-open=\"state.isOpen\" data-wp-context=\"{ &quot;id&quot;: &quot;accordion-item-2&quot;, &quot;openByDefault&quot;: false }\" data-wp-init=\"callbacks.initAccordionItems\" data-wp-on-window--hashchange=\"callbacks.hashChange\" class=\"wp-block-accordion-item is-layout-flow wp-block-accordion-item-is-layout-flow\">\n<h3 class=\"wp-block-accordion-heading\"><button aria-expanded=\"false\" aria-controls=\"accordion-item-2-panel\" data-wp-bind--aria-expanded=\"state.isOpen\" data-wp-on--click=\"actions.toggle\" id=\"accordion-item-2\" type=\"button\" class=\"wp-block-accordion-heading__toggle\"><span class=\"wp-block-accordion-heading__toggle-title\"><strong>Marchandises<\/strong><\/span><span class=\"wp-block-accordion-heading__toggle-icon\" aria-hidden=\"true\">+<\/span><\/button><\/h3>\n\n\n\n<div aria-labelledby=\"accordion-item-2\" data-wp-bind--hidden=\"state.isHidden\" data-wp-on--beforematch=\"actions.handleBeforeMatch\" id=\"accordion-item-2-panel\" role=\"region\" class=\"wp-block-accordion-panel is-layout-flow wp-block-accordion-panel-is-layout-flow\">\n<p class=\"wp-block-paragraph\">La Commission r\u00e9git les produits d\u00e9riv\u00e9s dans la province, entre autres le commerce des contrats \u00e0 terme et des options sur contrats \u00e0 terme n\u00e9goci\u00e9s en bourse.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">\u00c0 moins d\u2019\u00eatre un n\u00e9gociateur b\u00e9n\u00e9ficiant d\u2019un acc\u00e8s direct aux march\u00e9s \u00e0 terme, vous d\u00e9tenez probablement un compte aupr\u00e8s d\u2019un conseiller au service d\u2019un n\u00e9gociant-commissionnaire en contrat \u00e0 terme (NCT). La Commission peut faire enqu\u00eate sur les plaintes relatives \u00e0 la fa\u00e7on dont les contrats sont n\u00e9goci\u00e9s dans un compte ainsi que sur les plaintes relatives aux activit\u00e9s irr\u00e9guli\u00e8res ou potentiellement ill\u00e9gales men\u00e9es dans un march\u00e9 \u00e0 terme.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Si vous avez des questions au sujet de votre compte ou si vous croyez que votre conseiller ou le NCT n\u2019a pas agi dans votre int\u00e9r\u00eat, vous pouvez suivre les \u00e9tapes suivantes pour trouver une solution :<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">1.\tParlez \u00e0 votre conseiller. Expliquez-lui le probl\u00e8me ou ce qui vous pr\u00e9occupe. V\u00e9rifiez si la situation peut \u00eatre r\u00e9gl\u00e9e \u00e0 votre satisfaction.<br>2.\tRencontrez le directeur. Si votre conseiller ne peut vous aider, demandez \u00e0 rencontrer le directeur du NCT pour lui expliquer la situation et trouver une solution.<br>3.\tCommuniquez avec le service de la conformit\u00e9 et le Nouvel organisme d\u2019autor\u00e9glementation du Canada. Si la plainte n\u2019est pas r\u00e9solue \u00e0 votre satisfaction par le conseiller ou le NCT, vous pouvez d\u00e9poser par \u00e9crit une plainte aupr\u00e8s du service de la conformit\u00e9 du NCT et du Nouvel organisme d\u2019autor\u00e9glementation du Canada, celui-ci r\u00e9gissant les activit\u00e9s et les normes de pratique du NCT.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Si le probl\u00e8me n\u2019est pas r\u00e9solu \u00e0 votre satisfaction, vous pouvez remplir un formulaire de plainte et le d\u00e9poser aupr\u00e8s de la Commission et demander \u00e0 parler \u00e0 un enqu\u00eateur. Cliquez ici pour t\u00e9l\u00e9charger le formulaire.&nbsp;<a href=\"https:\/\/themfsa.ca\/wp-content\/uploads\/2024\/02\/complaint_form-final-1.pdf\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\">ici<\/a>&nbsp;to download a&nbsp; complaint form.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Il est important de transmettre tous les renseignements pertinents \u00e0 la plainte, entre autres les dates, les heures et certains documents, comme les relev\u00e9s de compte, la correspondance et les notes. Un dossier complet aidera nos enqu\u00eateurs \u00e0 traiter votre plainte plus efficacement.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Les plaintes sont examin\u00e9es par le personnel de la Commission, qui \u00e9tablit si une enqu\u00eate doit \u00eatre d\u00e9clench\u00e9e, si la plainte peut \u00eatre trait\u00e9e plus efficacement par un autre organisme ou si elle doit \u00eatre class\u00e9e sans examen suppl\u00e9mentaire. L\u2019auteur de la plainte est inform\u00e9 de la d\u00e9cision.<\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Lors de l\u2019examen d\u2019une plainte, le personnel de la Commission peut \u00eatre appel\u00e9 \u00e0 recueillir des \u00ab renseignements personnels \u00bb au sens de la Loi sur l\u2019acc\u00e8s \u00e0 l\u2019information et la protection de la vie priv\u00e9e du Manitoba (C.P.L.M. c. F175). Les renseignements personnels peuvent \u00eatre communiqu\u00e9s \u00e0 un autre organisme de r\u00e9glementation des valeurs mobili\u00e8res, \u00e0 un organisme d\u2019autor\u00e9glementation, \u00e0 un organisme d\u2019application des lois ou \u00e0 toute personne (y compris le sujet de la plainte) si le personnel d\u00e9termine qu\u2019une telle communication est n\u00e9cessaire pour proc\u00e9der \u00e0 l\u2019examen de la plainte, mener une enqu\u00eate ou entreprendre des mesures d\u2019application des lois.<\/p>\n<\/div>\n<\/div>\n<\/div>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"","protected":false},"author":1,"featured_media":0,"parent":541,"menu_order":0,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","template":"template-child-switcher.php","meta":{"_acf_changed":false,"_uag_custom_page_level_css":"","site-sidebar-layout":"default","site-content-layout":"","ast-site-content-layout":"default","site-content-style":"default","site-sidebar-style":"default","ast-global-header-display":"","ast-banner-title-visibility":"","ast-main-header-display":"","ast-hfb-above-header-display":"","ast-hfb-below-header-display":"","ast-hfb-mobile-header-display":"","site-post-title":"","ast-breadcrumbs-content":"","ast-featured-img":"","footer-sml-layout":"","ast-disable-related-posts":"","theme-transparent-header-meta":"","adv-header-id-meta":"","stick-header-meta":"","header-above-stick-meta":"","header-main-stick-meta":"","header-below-stick-meta":"","astra-migrate-meta-layouts":"default","ast-page-background-enabled":"default","ast-page-background-meta":{"desktop":{"background-color":"var(--ast-global-color-5)","background-image":"","background-repeat":"repeat","background-position":"center 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